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涉“五宗罪” 浦发银行西宁支行被央行罚款212.5万元

2022-06-28 09:19来源:金融一线 

6月27日消息,中国人民银行西宁中心支行行政处罚信息公示表显示,上海浦东发展银行西宁分行被央行西宁中心支行警告并罚款212.5万元。据披露,该行主要涉及以下五项违法违规行为:

  1.超过期限或未向中国人民银行报送账户开立资料。

  2.未按规定履行客户身份识别义务。

  3.与身份不明的客户进行交易。

  4.未按要求对金融消费者投诉进行正确分类,或者迟报、漏报、谎报、错报、瞒报投诉数据。

  5.未按要求向金融消费者披露与金融产品和服务有关的重要内容。

  另外,霍晓娟、白延秀、李毅东三人因对该行未按规定履行客户身份识别义务行为负有责任,分别被监管罚款3万元、1.5万元、3万元;

  白建华因对该行与身份不明的客户进行交易行为负有责任,被监管罚款4万元;

  马媛婷对该行未按规定履行客户身份识别义务的行为以及与身份不明的客户进行交易行为负有责任,被监管罚款7万元。